2014年12月10日下午，美国南加州大学公共政策学院教授、美国国家行政学院院士邓穗欣教授在文科楼622室进行了题为“规则的使用和误用：中国环境规制的实施与遵从”的讲座，国务学院公共行政系张平老师进行了主持。

首先，邓教授介绍了规则社会的十项原则。包括降低遵守规则的难度；制定明确和容易理解的规则；让非正式规则强化正式规则；广泛建立遵循规则的社会期望；执法公平合理，始终如一；规则要对症下药．量体裁衣；规则和公共决策应在最接近于受影响人的层级制定；备以辅助机制，以便在现行规则失效时解决冲突；具备可靠约束，以确保规则制定者和执行者能够负责；运用规则促进“正确理解的自我利益”。邓教授表示，在十项原则中，前五项属于操作性原则，旨在为政府更好地利用规则解决公共问题、进行有效管理提供建议；而后五项属于治理性原则，旨在从制度层面对规则进行机制设计。这十项规则对于提升中国政府的治理能力具有很强的指导作用。

随后，就中国环境规制的实施情况以及地方政府官员面临的挑战问题，邓教授做了详细的讲解。邓教授认为中国的环境规制在实施过程中的一个突出问题就是，大多数环境规制是由中央或者省级政府制定的，而执行则是市、县和乡镇的环保部门的任务，中央和省级政府缺少处于它们直接控制之下的执行机构，这会导致规则制定与执行之间的脱节，从而造成规制实施的低效。同时，地方政府官员也面临着一些困境，主要包括五个方面内容。第一，财政资源和劳动力资源受到限制的同时，政策执行的任务却在不断增加，即财权上移事权下移导致的地方政府的巨大负担，这种现象在最基层的两级政府中体现得尤为明显；第二，经济利益动机驱使下预算外收入的产生；第三，腐败仍然是一个不可忽视的问题，尤其是在一些内陆省份；第四，环境监管成为地方官员政绩评价的主要指标；第五，大量的时间被耗费在处理环境问题投诉方面。

接下来，邓教授谈到了企业对于环境规制实施的态度问题，结合对香港企业进行的访谈和调研，邓教授指出，一方面，规则的冗杂使得企业无法辨明重点，另一方面，优先执行事务变动的随意性也造成企业在规则实施方面的无所适从。此外，邓教授还通过数据分析解释了企业环保行为影响因素，结果表明企业的达标性环保行为主要取决于对潜在惩罚的感知，以及对于执行规则的理解；而企业的前瞻性环保行为同样受到对于执行规则理解的影响，此外当企业被作为重点监督目标时，往往会倾向于采取更加积极的超前行为。

最后，邓教授阐明了他的结论，指出应当在更大的治理框架下来理解规制的实施与遵从问题，并且要增强规则以及规则执行者的公信力，利用横向问责对垂直问责进行有效补充，这样才能够更好地推动规制的实施。

  讲座结束之后，在场的老师以及学生与邓教授进行了积极互动，就企业所面临的经济利益与环保责任冲突、大型企业在规则遵从方面的倾向性、私人部门的社会责任等问题展开了深入的讨论。最后，讲座在热烈的掌声中圆满结束。

（CCPDS 闻静供稿；国务审校）