2013年6月8日上午，复旦大学陈树渠比较政治发展研究中心2013年度主题演讲第33期（总第51期）在文科楼615举行。德国波鸿鲁尔大学东亚研究中心主任、陈树渠比较政治发展研究中心访问学者Jörn-Carsten Gottwald教授做了题为“全球金融市场与非政府组织的角色”的主题演讲。国务学院白沙天副教授主持了讲座。
        Gottwald教授首先从几个关键问题入手展开演讲，即金融市场非常重要，但也会产生危机，而这些危机的产生是银行家和政府的问题吗，在这个过程中非政府组织的角色在哪里，长远来看，全球金融危机会有什么演变。
        Gottwald教授的演讲内容主要分为五个部分：国家、市场与金融服务方面的基本概念问题、管制型国家的概念、金融市场的非政府行动者、1999年欧洲金融服务市场的案例与结论分析。

        在作为一种紧急事态的全球化的创造过程中，技术、交通、金融和意识形态均发挥了重要作用，在这个问题上，包括Susan Strange提出的“赌场资本主义”（Casino Capitalism），还有Weiss所讲的“弱国家的迷思”都曾经阐述了这一问题。除却这些因素以外，还有跨国公司的崛起对全球市场的驱动，乌尔里希·贝克反复论述的地方化和全球化等等因素，David Held甚至延伸到了全球治理过程，以及跨越国界的政治形式的出现，比如欧盟在一体化过程中的作用等等，但实际上在这一过程中比较关键的问题在于如何沟通跨国行动者与地方政治之间的连接，如何将私有部门与国有部门之间实现连接等等。
        为了进一步阐述问题，Gottwald教授首先从政府害怕什么开始.政府当然首先害怕权力流失，所以问题就在于如何避免权力流失，最简单的方法就是控制，但是进一步的问题是如果控制不了怎么办呢？这样的话，政府会倾向于委托他人或者组织以政府名义来做，如果出问题的话，受托方会成为替罪羊，这是金融服务和非政府组织方面的一个惯用策略。
        关于金融市场与全球化，布雷顿森林体系主张的办法是控制全球市场以增进贸易，而后布雷顿森林体系的关注点在于借助金融市场来推进包括金融服务和商品生产的更大市场的出现，甚至可以进一步地理解为创造财富。这就进一步涉及到了金融市场的问题，什么是金融市场？在涉及领域上，包括银行、安全、保险以及几乎其他一切东西，具有很高的变动性和灵活性，容易被少数几个资源巨头所主导，具有多元性等特点，实际上这些特点是对比较政治经济学的一种挑战。

        假如做一个极端假设的话，既然金融市场有如此众多的问题，为什么不将金融市场予以取消呢？原因很简单，因为它可以创造巨额的财富，对政治家以及经济发展十分重要。在理论上，金融市场可以推动经济发展，可以刺激改革，对一些前景领域的进行保障，支持贸易的进行，当然这也可能招致或者削减风险。所以问题的关键在于如何扬长避短，因为金融市场需要规则，以及金融市场的复杂性和重要性需要监管，同时经济增长需要金融市场的支撑，所以政府管制的一个重要目标也在于保障这些。进一步而言，政府如何来管制，总体上而言，可以分为自我管理、公司联合管理以及政府控制三个渠道，这些需要实际上也导致了管制型国家的出现。
        那么管制型国家的关键原则是什么呢？专家治国与依法治国之间的区隔、专门治理主体的建立、软控制、国际合作以及对专家依赖的程度等等都是需要处理的问题。那么，在管制型国家中，非政府行动者的角色是什么呢？企业应该是合作治理下的“最佳实践”，评估部门的职责应该是真实的风险评估以及信息供给，会计公司则在于审查公司报告与推进公开，而银行和保险部门则在于将有潜力的项目转化为生产项目，证券交易所在于确保交易规则的执行。政府与国会的角色在于供给法律、建立必要的结构、保证合法性和监督，确保对公共利益的尊重以及建立合适的立法结构，管制机构的角色在于统合执法、立法和监察权力、在国会立法基础上开展工作等等。
        接下来Gottwald教授又分别阐述了新管制机构(ESC, ESB, EIOPS)的结构，还有非政府组织的角色，例如规则的具体化、供给可靠信息、支持消费者利益集团等，自下而上的观点来说也包括限制国家以及政府对资源的的控制、保证信息平衡等。然后Gottwald教授又进一步分析了管制俘获的问题等等。